发文部门：中国证券监督管理委员会
发文时间：2009-04-17
实施时间：2009-04-17
　　为积极稳妥推进我国创业板市场建设，完善创业板相关配套制度，根据《证券法》有关规定，我会起草了《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定(征求意见稿)》，拟对《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(中国证券监督管理委员会令第31号)进行修改。
　　现将《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定(征求意见稿)》向社会公开征求意见。有关意见和建议请以书面或电子邮件形式于2009年4月24日之前反馈至中国证监会。
　　联系方式如下：
　　传    真：8610-88061281
　　电子信箱：sun_py@csrc.gov.cn
　　通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座 中国证监会
　　邮    编：100140
　　附件：
　　1、关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的说明
　　2、《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定(征求意见稿)》
　　中国证券监督管理委员会
　　二○○九年四月十七日
　　附件1：
　　关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的说明
　　一、修改背景
　　根据《证券法》第二十二条的规定，我国股票发行审核实行发行审核委员会制度，中国证监会于2006年出台了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(证监会令第31号)(以下简称《发审委办法》)。鉴于当时只存在主板市场，《发审委办法》也主要针对主板市场的情况。
　　根据党中央国务院关于建立多层次资本市场体系的战略部署，经国务院批准，我会于3月31日发布《首次公开发行并在创业板上市管理暂行办法》，这是创业板市场建设的重要步伐，对于优化资本市场结构，支持中小企业融资，实施创新型国家战略，具有重大意义。拟在创业板上市的企业与主板上市公司相比，一般具有规模小、成长性强、业务模式新、业绩不确定性大、经营风险高等特点，为提高创业板上市公司质量，控制审核风险，应对创业板发审委作出适当规定。考虑到创业板与主板市场发行审核在大多数方面的一致性，因此根据创业板的特点对原有《发审委办法》进行了相应的修改。
　　二、主要修改内容
　　1、设立单独的创业板发行审核委员会。创业板主要服务对象是自主创新型企业和其他成长性企业，根据《首次公开发行并在创业板上市管理暂行办法》的规定，拟在创业板上市企业在发行条件、信息披露、持续监管等方面较之主板存在差异，按照独立审核的要求，需要设立单独的创业板发审委。为此，拟将原《发审委办法》第二条修改为“中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立发行审核委员会(以下简称发审委)。在发审委中设立主板市场发行审核委员会(以下简称主板发审委)、创业板市场发行审核委员会(以下简称创业板发审委)和上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)。发审委审核发行人股票发行申请、可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请(以下统称股票发行申请)，适用本办法。并购重组委的组成、职责、工作规程等另行规定。”
　　上述修改，主要考虑在统一的发审委制度之下，根据不同层次市场和不同证券品种的特点设立单独的发审委，体现审核专业化、规范化的要求。
　　2、适当增加创业板发行审核委员会人数，并加大行业专家委员的比例。创业板发审委委员数量较主板有所增加。主要考虑创业板上市公司规模较小，数量较多，同时从审核工作出发，考虑将创业板发审委按5组划分和沿承每组7人的惯例。发审委委员组成结构方面，由于拟在创业板上市企业往往具有较新的技术或模式，发审委委员在会计、法律等专业人士基础上，适当吸收熟悉行业技术和管理的专家，以体现创业企业审核要求。为