发文部门：深圳证券交易所
发文时间：2009-04-07
实施时间：2009-04-07
各会员单位：
　　随着上市公司吸收合并、重大资产重组等业务的发展，由第三方向上市公司股东提供现金选择权的业务日趋增多，为了确保现金选择权业务的顺利进行，现将有关事项通知如下：
　　一、各会员单位应高度重视，组织相关人员认真学习《现金选择权投资者业务操作指南》(见附件)，熟悉并掌握现金选择权业务，确保其柜台系统能正常接收投资者现金选择权相关申报，其它交易方式的委托申报系统尽量能支持该项业务。
　　二、各会员单位应要求其相关人员仔细阅读上市公司刊登的现金选择权实施公告，并在营业部(包括网站和交易系统)显著位置提示投资者现金选择权业务事宜，做好投资者服务工作。
　　三、对申请现金选择权申报失败的委托，各会员单位应及时通知投资者。
　　相关咨询电话：
　　业务咨询： 0755－82083333
　　交易所技术咨询： 0755－82083510
　　结算公司技术咨询：0755- 25946080
　　特此通知
　　深圳证券交易所
　　二○○八年四月七日

　　附件：
　　现金选择权投资者业务操作指南
　　为确保现金选择权业务的顺利进行，方便投资者操作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引》(以下简称《业务指引》)等有关规定，制定本业务操作指南。
　　一、现金选择权是指当上市公司拟实施重大资产重组、吸收合并、分立等重大事项时，相关股东按照事先约定的价格在规定期限内将其所持有的上市公司股份出售给第三方的权利。
　　二、根据《业务指引》，上市公司可以选择以下两种方式之一向股东提供现金选择权申报服务：(一)通过手工方式申报；(二)通过深交所交易系统申报。
　　上市公司应当根据现金选择权实施时公司股价的情况选择合适的申报方式。如当时股价与现金选择权价格的溢价率符合《业务指引》第六条、第七条的规定，应选择以手工方式提供预受现金选择权申报服务，其他的情形则应选择通过深交所交易系统提供现金选择权申报服务。上市公司应在《现金选择权实施公告》中对现金选择权的申报方式做明确说明，投资者应关注现金选择权申报方式及具体申报要求。
　　三、如上市公司以手工方式提供现金选择权申报服务的，将设立现金选择权的股权登记日，在该股权登记日持有上市公司股份的投资者可以在上市公司规定的现金选择权申报期限内以传真、邮寄等方式向上市公司董事会提交现金选择权的申请及相关资料，具体方式应仔细阅读上市公司的公告。
　　四、如上市公司通过深交所交易系统提供现金选择权申报服务的，预受现金选择权的申报指令通过现有的有关要约收购的技术平台传送到深交所。对于该种方式，不设股权登记日，在现金选择权申报期间持有该上市公司股份的股东均有权在申报期内申报预受现金选择权。
　　本指南第六条至第九条仅适用于通过深交所交易系统提供现金选择权申报的方式。
　　五、上市公司刊登《现金选择权实施公告》后，投资者应仔细阅读该公告，关注公告中的特别提示等重要内容，包括但不限于：
　　(一)有权行使现金选择权的股东资格要求；
　　(二)现金选择权价格；
　　(三)提供现金选择权的第三方等情况说明；
　　(四)行使现金选择权股权登记日(如有)；
　　(五)现金选择权申报期限；
　　(六)现金选择权申报方式及具体申报要求(包括：证券代码、预受现金选择权数量、现金选择权编码等)；
　　六、通过深交所交易系统提供的现金选择权申报服务，有权行使现金选择权的股东应当通过其股份托管的会员单位办理有关申报手续。预受现金选择权的指令类似于预受要约的指令。
　　七、现金选择权申报期内的每个交易