发文部门：中国证券监督管理委员会
发文时间：1997-12-25
实施时间：1997-12-25
　　第一章 总则
　　第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
　　第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。
　　本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:
　　(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
　　(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
　　(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
　　(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
　　(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。
　　第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
　　证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。
　　第四条 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
　　第五条 中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门(以下简称地方证管办(证监会))负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。　　
　　第二章 证券、期货投资咨询机构
　　第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件:
　　(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
　　(二)有100万元人民币以上的注册资本；
　　(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
　　(四)有公司章程；
　　(五)有健全的内部管理制度；
　　(六)具备中国证监会要求的其他条件。
　　第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。
　　其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
　　第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批:
　　(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；
　　(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)；
　　(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
　　第九条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件:
　　(一)中国证监会统一印制的申请表；
　　(二)公司章程；
　　(三)企业法人营业执照；
　　(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
　　(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
　　(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和