发文部门：深圳证券交易所
发文时间：2008-12-30
实施时间：2008-12-30
各上市公司：
　　为进一步完善上市公司治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的积极作用，本所根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订)》以及近年来独立董事备案实践发现的问题，对原《独立董事备案办法》进行了修订，现予以发布，请遵照执行。本所2004年9月17日发布的《关于上市公司独立董事任职资格备案工作的通知》与2005年5月20日发布的《独立董事备案办法》同时废止。
　　此外，为充分发挥社会监督的力量，在上市公司披露独立董事候选人资料后三个交易日内，本所将在本所网站(www.szse.cn)上对独立董事候选人的相关情况予以公示，任何单位和个人可通过本所网站、电子邮件、传真、信函、电话等多种渠道就可能影响独立董事候选人任职资格和独立性两个方面的情况(如独立性、专业能力、以往任职期间诚信勤勉情况、是否受过各类处分等)向本所反馈意见。本所将结合所反馈的意见，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。
　　在上市公司披露独立董事候选人资料三个交易日后，任何单位和个人仍可通过以上方式反馈意见，本所将在持续监管中予以关注。
　　意见反馈者应该留下真实姓名和联系方式，以便本所对其反映的问题作进一步核实和沟通，本所将对意见反馈者身份严格保密。
　　主板上市公司独立董事候选人的意见反馈至：
　　电子邮箱：info＠szse.cn
　　传 真：(0755) 82084014
　　电 话：(0755) 25918114
　　通讯地址：深圳市深南东路5045号深圳证券交易所
　　公司管理部(邮编：518010)
　　中小企业板块上市公司独立董事候选人的意见反馈至：
　　电子邮箱：smepublic＠szse.cn
　　传 真： (0755) 82083194
　　电 话： (0755) 25918268
　　通讯地址：深圳市深南东路5045号深圳证券交易所
　　发审监管部(邮编：518010)
　　附件：深圳证券交易所独立董事备案办法
　　深圳证券交易所
　　二零零八年十二月三十日
　　第一条 为做好深圳证券交易所(以下简称本所)上市公司独立董事任职资格备案工作，充分发挥独立董事的作用，根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《上市公司高级管理人员培训工作指引》(以下简称《培训工作指引》)和《深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订)》(以下简称《股票上市规则》)等规定，制定本办法。
　　第二条 本所根据《公司法》第六章、《指导意见》和《培训工作指引》等相关规定对本所上市公司独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审核。
　　第三条 除本办法第二条规定外，本所还重点关注独立董事候选人的以下情形：
　　(一)过往任职独立董事期间，经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的；
　　(二)过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的；
　　(三)最近三年受到中国证监会及其他有关部门处罚的；
　　(四)最近三年受到证券交易所公开谴责或通报批评的；
　　(五)同时在超过五家以上的公司担任董事(独立董事)、监事或高级管理人员的；
　　(六)年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的；
　　(七)不符合其他有关部门对于董事、独立董事任职资格规定的；
　　(八) 《独立董事提名人声明》和《独立董事候选人声明》中规定的有关情形；
　　(九)影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
　　独立董事的提名人应当就独立董事候选人是否存在上述情形进行核实，并做出说明。
　　第四条 独立董事候选人必须按照《指导意见》及《培训工作指引》的规定参加证券交易所组织的任职资格培训和后续培训，并取得独立董