各上市公司、会员单位及相关单位：
　　为规范本所自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职能，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》和《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》等有关法律、法规、规章以及本所相关业务规则，结合本所实施自律监管措施和纪律处分措施的经验，本所制定了《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则(试行)》，现予以发布，请遵照执行。
　　特此通知
　　附件：《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则(试行)》
　　深圳证券交易所
　　二○○九年六月二日
　　附件：
　　深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则(试行)
　　第一章 总 则
　　第一条 为规范深圳证券交易所(以下简称“本所”)自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。
　　第二条 本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。
　　第三条 本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
　　第四条 自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。
　　第五条 具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：
　　(一)未对市场造成严重影响的；
　　(二)自查发现并主动报告的；
　　(三)已经采取有效措施消除不良影响的；
　　(四)初犯且认错态度较好的；
　　(五)积极配合本所采取相关措施的；
　　(六)本所认定的其他情形。
　　第六条 自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门(以下简称“实施机构”)实施。
　　本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。
　　第二章 自律监管措施的种类和实施程序
　　第一节 自律监管措施的种类
　　第七条 对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员(以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”)实施的自律监管措施包括：
　　(一)要求作出解释和说明；
　　(二)要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；
　　(三)书面警示(发出各种通知和函件)；
　　(四)约见谈话；
　　(五)要求参加培训或考试；
　　(六)要求或建议更换有关人选；
　　(七)撤销任职资格证书；
　　(八)暂不受理有关当事人出具的文件；
　　(九)限制交易；
　　(十)上报中国证监会；
　　(十一)本所业务规则规定的其他自律监管措施。
　　第八条 对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人实施的自律监管措施包括：
　　(一)口头警示；
　　(二)书面警示；
　　(三)约见谈话；
　　(四)专项调查；
　　(五)要求自查；
　　(六)要求整改；
　　(七)要求或建议更换有关人选；
　　(八)暂停受理或办理相关业务；
　　(九)限制交易；
　　(十)上报中国证监会；
　　(十一)本所业务规则规定的其他自律监管措施。
　　第九条 对投资者实施的自律监管措施包括：
　　(一)口头警示；
　　(二)书面警示；
　　(三)约见谈话；
　　(四)要求提交书面承诺；
　　(五)要求参加培训或考试；
　　(六)限制交易；
　　(七)上报中国证监会；
　　(八)本所业务规则规定的其他自律监管措施。
　　第十条 口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规