发文文号：中国证券监督管理委员会公告[2009]61号
发文部门：中国证券监督管理委员会
发文时间：2009-02-27
实施时间：2009-02-27
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)，现就证券投资咨询机构2008年度检查有关事宜公告如下：
一、年检对象和检查期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的专营类证券投资咨询机构，包括：(1)通过2007年度年检的证券投资咨询机构；(2)申请暂停证券投资咨询业务的证券投资咨询机构；(3)立案稽查已结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的专营类证券投资咨询机构不参加年检。
检查期间为2008年1月1日至2008年12月31日。
二、年检报送材料
(一)年度检查申请表(附件1)。
(二)年度工作报告(参考内容见附件2)。
(三)2008年年度审计报告(包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等)。
(四)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
(一)检查期间存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。
2.检查期间对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者不报。
3.未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》(证监发〔2006〕104号)要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、机构和人员的能力，播出客户招揽内容，违反监管规定擅自播出电话、传真、短信及网址等联络方式等问题。
4.人员管理不规范，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务。
5.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。
6.未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等。
7.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致。
8.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
9.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年。
10.检查期间被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒(指正式发函通知并做监管谈话记录的)两次以上。
11.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理。
12.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。
(二)检查期间存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件。
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务。
3.参与向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。
4.检查期间对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重。
5.未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏。
6.未按规定进行信息公示，或者公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。
7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。
8.出资不实，经查属实。
9.资不抵债，无法持续经营。
10.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重。
11.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书。
12.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理。
13.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。
14.因违法违规行为受到刑事制裁。
15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重。
16.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四年检工作要求
(一)参加年检的证券投资咨询机构应当于2009年4月 30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入机构监管综合信息系统。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2009年4月30日前将分支机构情况同时报送注册地和分支机构所在地证监局。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
(二)年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
附件1：证券投资咨询机构2008年度检查申请表.doc
附件2：年度工作报告参考内容.doc
二○○九年二月二十七日
证券投资咨询机构年度检查申请表
（2008年度）
重要提示：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有内容，如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。
申请机构名称
资格证书号
填 表 日 期
（单位盖章）
中国证券监督管理委员会制
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证券投资咨询机构2008年度检查申请表目录 | |
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一、 |
基本情况 |
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1 |
公司基本信息 |
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股东及实际控制人情况表 |
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3 |
公司高级管理人员和员工情况表 |
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4 |
公司的分支机构情况表 |
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5 |
公司投资和参股企业情况表 |
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二、 |
财务情况 |
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财务及审计情况表 |
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三、 |
证券投资咨询业务情况 |
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1 |
主要证券服务业务形式 |
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2 |
业务合规情况表 |
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3 |
参与广播电视证券节目情况表 |
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4 |
公司投诉处理情况表 |
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基本情况表——公司基本信息 | ||||
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机构名称 |
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成立时间 |
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取得业务资格时间 |
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机构组织形式 |
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注册地址 |
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办公地址 |
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注册资本 |
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法定代表人 |
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经营范围 |
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网址及电子邮箱 |
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联系人 |
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联系电话（含手机） |
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传真 |
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法定代表人字： |
填表人签字： |
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机构盖章 |
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年 月 日 |
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基本情况表——股东及实际控制人情况表 |
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项目 |
股东名称 |
股东 性质 |
年初出资金额 |
本年度 增减情况 |
年末出资金额 |
年末出资比例 |
是否为 实际 控制人 |
注册地址/户籍所在地 |
法人营业执照号码/身份证号码 |
是否拥有外国居留权 |
外国居留权证或护照号码 |
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股东 情况 |
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报告期内公司股东会议召开情况 |
股东会届次 |
召开日期 |
表决事项 |
是否通过表决 |
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公司的实际控制人 |
控制人名称 |
控制人性质 |
控制股权比例 |
派驻公司代表 |
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姓名 |
职务 |
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注： 1、该表填列截止 |
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2、公司股东及控制人性质按国有、民营、外资、其他填列。 |
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3、派驻公司代表包括公司董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人。 |
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法定代表人签字： |
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填表人签字： |
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公司盖章 |
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年 月 日 |
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基本情况表——公司高级管理人员和员工情况表 |
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员工构成 |
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员工总人数 |
取得证券投资咨询执业资格证书的人员数量 |
通过从业资格考试但未取得执业资格证书的人员数量 |
未通过从业资格考试的 人员数量 |
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高级管理人员 |
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姓名 |
性别 |
年龄 |
职务 |
学历 |
身份证号码 |
是否取得 执业资格 证书 |
在本机构 工作起止 时间 |
是否在其他单位兼职 |
户籍 所在地 |
是否拥有 外国居留权 |
外国居留权证或 护照号码 |
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具有证券投资咨询执业资格证书的人员情况 |
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姓名 |
性别 |
年龄 |
所属部门/分支 机构及职务 |
学历 |
身份证号码 |
执业资格证书号 |
在本机构执业起止 时间 |
是否在其他单位兼职 |
户籍 所在地 |
是否拥有 外国居留权 |
外国居留权证或 护照号码 |
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注：1、该表填列公司所有高级管理人员和员工情况。 |
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2、“高级管理人员”指公司法定代表人、董事长、总经理、副总经理及财务负责人。 |
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法定代表人签字： |
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填表人签字： |
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公司盖章 |
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年 月 日 |
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基本情况表——公司的分支机构情况表 |
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分支机构名称 |
是否从事证券 投资咨询业务和 财务顾问业务 |
主要证券 服务业务 形式 |
营业 地址 |
开办时间 |
分支机构 负责人 |
联系 电话 |
工作人员数量 |
具备证券投资咨询执业资格证书的人员 数量 |
是否向所在地证监局报备 |
状态 | |||||||
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注：1、状态栏按持续经营、已撤销等填列。 |
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2、该表填写2008年度所有分支机构的情况。 |
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3、证券服务业务形式包括：（1）为基金、保险资产管理公司、QFII等机构投资者提供研究报告；（2）财务顾问业务；（3）提供证券资讯服务；（4）向特定投资者提供投资顾问服务（脱离广播、电视、网络等媒体的有针对性的服务）；（5）通过广播、电视、网络等媒体向公众投资者提供股评服务；（6）开发销售证券资讯咨询软件产品；（7）其他业务形式（请详细注明）。 | |||||||||||||||||
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法定代表人签字： |
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填表人签字： |
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公司盖章 |
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年 月 日 |
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基本情况表——公司投资和参股企业情况 | ||||
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公司投资、参股的企业名称 |
注册资本 |
出资比例 |
主要业务 |
投资、参股企业的负责人 |
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法定代表人签字： |
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填表人签字： |
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公司盖章 |
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年 月 日 |
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财务情况表——财务及审计情况表 | |||
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截至 |
截至 | |
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资产总额 |
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其中：股东及关联方占用资金 |
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负债总额 |
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股东权益 |
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2008年度 |
2009年1季度 | |
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营业收入 |
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其中：证券投资咨询业务收入 |
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财务顾问业务收入 |
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净利润 |
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2008年报审计会计师事务所 |
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审计意见类型 |
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非标意见主要内容 |
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审计费用 |
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法定代表人签字： |
填表人签字： |
公司盖章 | |
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年 月 日 |
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业务情况表——主要证券服务业务形式 | |||||
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证券投资咨询、财务顾问等证券服务业务形式 |
各类业务 开展时间 |
2008年度 收入情况 |
各类业务形式的收入占证券服务业务收入的比重 | ||
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证券投资咨询、财务顾问等证券服务业务形式包括：（1）为基金、保险资产管理公司、QFII等机构投资者提供研究报告；（2）财务顾问业务；（3）提供证券资讯服务；（4）向特定投资者提供投资顾问服务（脱离广播、电视、网络等媒体的有针对性的服务）；（5）通过广播、电视、网络等媒体向公众投资者提供股评服务；（6）开发销售证券资讯咨询软件产品；（7）其他业务形式（请详细注明）。 | |||||
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法定代表人签字： |
填表人签字： |
公司盖章： | |
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年 月 日 |
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业务情况表——业务合规情况表 | ||||
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项 目 |
情况说明 | |||
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业务合规情况 |
是否落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）的要求 |
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是否存在违规营销荐股软件或研究报告情形 |
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年度检查期间是否有违法、违规的记录，是否已落实整改要求 |
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年度检查期间收到监管部门等转来投诉是否超过5件，若是，投诉是否已全部处理完毕 |
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是否建立健全的内部控制制度，并得到有效执行 |
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分支机构和人员管理是否规范 |
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是否存在聘请无执业资格人员或其他机构人员代表本机构从事咨询业务的情形 |
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是否存在执业人员以其他机构名义从事咨询业务的情形 |
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是否存在通过网络媒体传播不实、误导、欺诈性信息的情形 |
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公司网站是否存在以“黑马”推荐、免费赠股等明示或暗示保证收益方式进行宣传或招揽客户，以夸大宣传选股能力和过往荐股业绩等方式营销荐股软件，以及为非法证券活动提供链接等情形 |
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是否存在通过网络媒体、博客、播客、QQ群等变相从事会员制业务的情形 |
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是否为无资格机构和人员开展非法证券活动提供便利 |
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是否违反《证券法》第171条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形 |
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材料报送情况 |
报送的文件、资料是否存在虚假陈述或重大遗漏 |
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是否按规定对股权变更事项进行报备 |
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是否按规定对业务场所变更事项进行报备 |
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是否按规定对主要负责人变更事项进行报备 |
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是否按规定对执业人员变更事项进行报备 |
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是否按规定设立分支机构 |
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是否按规定报备广播电视证券节目 |
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是否按规定对其他应报备的事项进行报备 |
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其他 |
是否持续符合证券投资咨询业务资格的必备要求（如人员、场所等） |
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是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为，或者涉及重大法律诉讼 |
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股东及关联方是否存在通过往来、抵押、担保等形式占用公司资金资产的情况及具体金额 |
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期后事项说明 |
2009年以来发生的对公司有重大影响的事项 |
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法定代表人签字： |
填表人签字： |
公司盖章 | ||
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年 月 日 | |
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业务情况表——参与广播电视证券节目情况 |
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参与的媒体栏目名称 |
时间及时段 |
参与的 执业人员 |
执业证书编号 |
栏目类别 （营销或公益） |
营销内容 |
是否报备 |
最新状态 |
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注： 该表填列2008年度广播电视证券栏目情况。 |
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法定代表人签字： |
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填表人签字： |
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公司盖章 |
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年 月 日 |
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投诉人 |
投诉时间 |
投诉事项 |
是否处理 完毕 |
是否重复 投诉 |
处理情况 |
备注 | ||
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注： 1、投诉未处理完毕，应在备注栏中说明原因。 |
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2、该表填列2008年度投诉处理情况。 |
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法定代表人签字： |
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填表人签字： |
公司盖章 | |||||
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年 月 日 | |||
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附件2：
年度工作报告参考内容
工作报告参考内容包括：
1. 公司股权结构，股东、实际控制人及关联方基本情况，本年度公司前5大股东变动情况；
2. 公司组织结构、部门职能及分支机构基本情况；
3. 公司员工数量和员工构成情况，本年度法定代表人、董事长、总经理、副总经理、财务负责人及具有证券投资咨询执业资格证书的人员变动情况；
4. 公司人员管理制度、主要业务管理制度等内部管理制度的建立及执行情况，公司对分支机构的管理制度及执行情况；
5. 公司与关联公司之间在人员、财务、资产、业务等方面的隔离制度及实施情况；
6. 公司的证券投资咨询、财务顾问等证券服务业务形式、开展情况及各类业务的收入状况；
7. 公司基本财务状况，证券投资咨询、财务顾问业务在公司经营中的地位和份额；
8. 公司合规经营情况、主要问题及整改措施。
